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17.6亿天价罚单!董事长组团操纵自家股票,32个
发布时间:2020-01-10 13:30浏览次数:

一纸17.6亿的罚单揭开了一宗新三板操纵大案。

三人团伙集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵自家股票,长达255个交易日,涉案金额超56亿元,最终获利2.9亿元。证监会经过调查取证,最终“没一罚五”,没收违法所得29342.48万元,并处以146712.4万元罚款。

在过去的55天里,证监会共对5宗市场操纵案件亮剑,涉案金额超过120亿元,其中有一宗操纵案涉及刑事判决,犯罪团伙43名主要成员抓捕归案,公安机关捣毁了12个非法操盘窝点。

三人成伙,共操纵32个证券账户

1967年出生的林军,是明利股份的实际控制人、董事长,他指示手下何忠华、陈志强控制使用32个证券账户操纵股票。

涉案账户组包括:

一是法人明利集团、广西天勋物流服务有限公司(以下简称天勋物流)、广西防城港恒鑫化工有限公司(以下简称恒鑫化工)、广西桂东磷业投资有限公司(以下简称桂东磷业)、钦州市申达通实业有限公司(以下简称申达通)、广西工创信息咨询有限公司(以下简称工创信息)、南宁市强顺农资有限公司(以下简称强顺农资)7个账户(上述账户以下简称法人证券账户);

二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户(上述账户以下简称自然人证券账户);

三是资管计划 华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划4个账户(上述账户以下简称资管计划证券账户)。

林军、何忠华、陈志强控制使用上述证券账户组:

第一,“明利集团”等7个法人证券账户对应的7家涉案公司实际由林军、何忠华等人先后设立并实际控制、管理,相应的证券账户及密码根据林军或何忠华的指示、安排开立后交由陈志强使用。

第二,卢某坚等账户名义持有人承认将其证券账户及密码经林军交由陈志强使用。

第三,4个资管计划证券账户系由林军指使成立,限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓,且由林军提供补仓资金。

第四,林军承认控制部分证券账户,陈志强承认受林军指使,控制全部证券账户。

第五,账户组下单所使用的电脑、交易地址相互重合,且与调查组现场查获的操纵下单电脑相重合。

第六,林军指使公司员工控制账户组资金流转的银行账户。

证监会调查发现,账户组交易新三板挂牌公司“明利股份”的资金往来与林军存在密切关联,其中法人证券账户的资金流转由林军指使何忠华安排明利集团工作人员进行操作,自然人证券账户资金来源为林军的自有资金、借款和配资三种情况,资管计划证券账户均是由林军提供建仓全额资金、补仓资金。

林军指使何忠华、陈志强及公司员工操作法人证券账户与自然人证券账户交易“明利股份”,陈志强等人通过各自的办公电脑进行交易。林军通过追加劣后资金的方式保证资管计划证券账户持续买入“明利股份”股票。

操纵手段曝光,两种方式揭秘

林军组织、指使何忠华、陈志强控制账户组,集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵“明利股份”。“明利股份”第一笔交易出现在2015年4月24日,至2016年12月23日停牌,共有255个交易日。

一是集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量。

账户组通过参与两次股票定向增发加强持股优势。明利集团持有明利股份原始股票4950万股。明利股份于2015年3月23日第一次定向增发股票7500万股,其中恒鑫化工认购3500万股,桂东磷业认购3307.5万股。明利股份于2015年5月24日第二次定向增发股票24000万股,其中明利集团认购1亿股,恒鑫化工认购2144万股,桂东磷业认购2500万股,工创信息认购1800万股,天勋物流认购1760万股,强顺农资认购1720万股。

账户组集中资金优势和持股优势连续交易操纵“明利股份”股价和交易量。在2015年4月24日至2016年12月23日,账户组每个交易日均交易“明利股份”,交易股票数量为114291.40万股,成交金额56.67亿元,同期“明利股份”总成交量为146621.50万股,成交金额70.39亿元,账户组交易“明利股份”成交量在市场总成交量中占比为77.9%、账户组成交金额在市场总成交金额中占比为80.5%。

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